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深交所五方面着手强化一线监管


更新日期:2019-03-04 03:33:14来源:网络点击:1320459
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  近日,深交所新闻发言人就2018年度深市上市公司自律监管与纪律处分情况,回答了记者提问。

  深交所新闻发言人指出,2018年以来,深交所以监管促发展,重点对财务数据不真实、定期报告及业绩预告违规,资金占用、违规担保,违反承诺等五大类违法违规行为,及时采取纪律处分措施。

  全年累计发出问询函2495封。数据显示,2018年全年深交所共发出关注问询类函件2495封,同比增长38.84%,其中关注函近800份,同比大幅增长;问询函近1900份,同比增长超过20%。此外,全年共发出监管函510份,同比增长27.82%。深交所在日常监管中及时发现、严肃处理各类违法违规行为,全年共发出纪律处分决定书146份,同比增长52.08%;涉及上市公司85家次,同比增长80.85%;涉及责任人员609人次,同比增长38.72%。2018年以来,深交所积极履行上市公司一线监管职责,进一步强化自律监管职能,严厉打击各类违法违规行为,敦促上市公司合法依规发展,确保一线监管工作更有理有据、更公开透明、更精准有效。

  深交所以监管促发展,重点对以下五类违法违规行为,及时采取纪律处分措施。一是财务数据不真实、定期报告及业绩预告违规。二是资金占用、违规担保等重大恶性行为。三是违反承诺行为。四是异常并购交易行为。五是中介机构未履行勤勉尽责义务。

  对于今年在履行信息披露一线监管职责上,深交所新闻发言人表示将从以下五大方面着手。具体来看,一是以年报事后审查为抓手,针对可能存在的利用计提大额资产减值准备达到业绩“大洗澡”或掩盖利益输送目的、构造不当交易突击创利或向关联方输送利益、变更会计政策或会计估计操纵利润等行为,加大问询力度,充分发挥监管问询的警示纠偏功能。一旦发现业绩造假、利益输送、利润操纵等违法违规行为,将依法依规对相关责任主体进行纪律处分或采取相应监管措施。

  二是持续保持对上市公司大股东及实际控制人资金占用、违规担保等恶性行为的高压态势,做到及时发现、严肃处理、坚决打击,严防该类违规行为发生。同时,密切关注大股东或上市公司资金链情况,防范流动性危机。

  三是对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性,严厉打击内幕交易,合理运用监管工具箱,迅速反应、及时问询、强化监管联动,形成信息披露监管、交易监控与现场检查的监管闭环。

  四是加强科技监管,持续完善企业画像项目,不断提高信息披露监管科技化、智能化水平,强化线索发现能力和信息分析能力,切实提升一线监管效能。

  五是进一步健全公司监管规则体系,完善市场基础性制度,不断推进监管公开,强化透明交易所建设,做好规则制度宣传与解读工作,阐明规则红线、风险底线,坚持依法治市、依法监管,通过持续监管、精准监管,促使上市公司及大股东讲真话、做真账,引导上市公司“懂规则、守规则”,维护投资者合法权益、净化市场生态,以规则促规范、以规范促发展。

  2019年,深交所将切实强化一线监管职责,完善一线监管基础性制度,引导上市公司改善公司治理,提升上市公司合规意识,提高上市公司质量。

(文章来源:证券时报)

(责任编辑:DF309)


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